做空金融研究公司Citron Research的创始人安德鲁·莱夫特(Andrew Left)近日被指控犯有证券欺诈罪。美国证券交易委员会(SEC)指控莱夫特通过“诱饵和转换”的策略误导散户投资者,非法获利1600万美元。
欺诈行为的具体指控
根据SEC于7月26日的声明,莱夫特作为一个知名的加密货币怀疑论者,利用社交媒体和电视节目来推荐他所持有的空头或多头股票头寸。这种行为产生了误导性的印象,给投资者一种错误的认知,认为他的公开评论与其公司的实际交易活动一致。实际上,他经常采取与其公开言论相反的交易行为。
SEC进一步补充说:“莱夫特在建议读者卖出股票后迅速回购,并在建议买入股票后立即卖出。”这种欺诈行为使得莱夫特能够通过其Citron Research的报告和推文,从中获取短期利润。
指控范围和法律后果
SEC指控Citron Research及其创始人在2018年3月至2023年12月期间进行非法交易,并试图操控市场。该机构已向美国加州中区地方法院提起诉讼,涉及23家公司和26笔交易,包括Nvidia、美国航空、阿里巴巴、Meta(前身为Facebook)和X(前身为Twitter,现已不公开交易)。
此外,美国司法部也对莱夫特提起了刑事诉讼,指控其犯有证券欺诈罪,并向联邦执法部门撒谎。若莱夫特被判所有18项欺诈相关指控成立,他可能面临长达25年的监禁。值得一提的是,莱夫特在被起诉前曾公开表示加密行业充满欺诈,称“加密就是彻头彻尾的欺诈”。
Citron Research近期的加密货币建议
今年2月,Citron Research建议投资者做空加密货币交易所Coinbase。此建议发布时,Coinbase在2月28日暂时中断交易。Citron同时建议投资者通过现货交易所交易基金做多比特币,同时做空“臃肿”的加密货币交易所。
总结
安德鲁·莱夫特的案件引发了广泛关注,他的行为不仅涉及严重的证券欺诈指控,也对投资者的信心产生了负面影响。未来的审判结果将对莱夫特及其公司的合法性和声誉产生深远影响。