关于SEC调查无聊猿NFT的解读

区块链网QKLW.COM记者报道:美国证券交易委员会正在对无聊猿游艇俱乐部的母公司进行调查,会对NFT的未来产生怎样的影响?

根据彭博社报道,美国证券交易委员会(SEC)正在调查无聊猿游艇俱乐部(Bored Ape Yacht Club)系列NFT的创建者Yuga Labs Inc.,主要调查的是其数字资产的销售是否违反联邦法律。

据一位业内人士透露,美国证券交易委员会正在审查Yuga Labs Inc.发行的NFT是否类似于证券,需要遵循与证券相同的披露规则,除此之外,华尔街的主要监管机构也在审查ApeCoin的发行情况,ApeCoin是给Bored Ape Yacht Club和相关NFT的持有人发放的

Yuga Labs并没有被指控有不当行为(Yuga hasn’t been accused of wrongdoing)当然,美国证券交易委员会对它们进行调查,并不意味着该公司一定会受到起诉。

Yuga在给彭博新闻社的一份声明提到:"众所周知,政策制定者和监管机构一直在寻求了解web3的新奇世界。我们希望与行业的其他成员和监管机构合作,定义和塑造这个新兴的生态系统,作为Web3的先行者,Yuga会与配合监管机构的一切询问"。(笔者评论:公关表态能力还是很强的

本次调查是美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler 为确保加密货币市场遵守其法规而进行新举措,因为Gensler曾多次表示,大多数加密货币资产应该由该机构监管,因为它们具有1940年代最高法院定义过的证券特征,之前的判例赋予SEC权力。近年来,SEC已经对部分数字资产公司提起了数十起执法案件,因为它们没有在SEC进行注册(register their offerings),执法包括2月份对BlockFi Inc.的5000万美元处罚。

2021年成立的Yuga Labs,因为无聊猿NFT的出圈,已经成为加密货币领域最突出的品牌之一,买家包括诸多名人例如麦当娜。

NFT确实属于数字资产,可用于代表对绘画或体育纪念品等物品的所有权,这些代币也可以作为不可篡改的证书。

但是,美国证券交易委员会从2022年3月开始一直在广泛调查NFT市场,包括参与交易的加密货币交易所,作为审查的一部分,美国证券交易委员会也正在调查部分NFT,特别是可以把资产分解成可以轻松买卖的NFT。

SEC还在调查ApeCoin是否等同于证券,ApeCoin在3月份被分发给部分Bored Ape NFT的持有人。根据CoinMarketCap的数据,截至纽约下午2022年10月12日1点45分,ApeCoin的价格下跌约9%,至4.76美元。

关键的法律问题是,NFT是否是SEC所定义的证券。

美国证券交易委员会通常采用Howey测试(豪威测试)判断一项发行物是否属于证券:

什么是豪威测试?

注意:在美国,想要发行Security Token的公司需要接受SEC的监管。不遵守这些法规的区块链项目面临着被罚款或关闭的风险。因此,了解你想要研究或者投资的Token是目标用途的Token还是Security Token很重要。

一般来说,根据Howey测试,如果一个Token不能被定性为SecurityToken,那么它就是一个Utility Token;

  • 如果想加入元宇宙,需要购买NFTs(无聊猴、加密朋克),可以使用opensea、欧易的WEB3等平台,因为国内不支持NFT交易。
  • 欧易的WEB3注册地址(无聊猴):https://www.okx.com/
  • APP下载:https://www.okx.com/download

豪威测试(Howey test)指的一种判断特定交易是否构成证券发行的标准。这个测试主要源于美国最高院1946年的一个判决,这次判决中使用了一个特定的标准,用于判断特定交易是否构成证券发行。如果此交易被认定为证券,则需要遵守美国1933年证券法和1934年证券交易法的规定。目前市面上很多的ICO,都有可能被认定为证券发行,从而接受相关监管。

豪威测试的标准:

①确有金钱/资本投入(The Investment of Money)

②投资于共同事业(Common Enterprise)

③投资人有收益预期、期待获取利润(Expectation of Profit)

④不直接参与经营,仅仅凭借发起人或第三方的努力。(Effort of Others)

为了确定一个Token是Security Token还是实用Token的可能性,可以使用Crypto Rating Council Website(加密货币评级委员会)网站给出的分数,分数越高,Token就越可能是Security Token;

在这个框架下,如果某项资产涉及投资者投入资金资助一家公司,意图从该组织领导层的努力中获利,那么这项资产通常属于SEC的管辖范围。

前情提要

注意,2022年6月,美国纽约检察官办公室的新闻稿就已经提到过称,在OpenSea的前高管Nate Chastain被捕之后,检察官指控其与NFT有内幕交易、欺诈和洗钱这些问题存在。

官方(检察官)称OpenSea前高管的行为为“内幕交易”,这个词其实是专门给二级市场股票或其他证券交易的短语。

从表述来看,这到底是内幕交易,还是官方试图把NFT的含义认定为证券?这个案例比较重要,因为这些词语的性质和标签,如果确定了NFT是证券,可能会对数字资产的未来产生很大的影响。

Guidehouse的合伙人(全球立法和监管风险)负责人Alma Angotti认为,从法律意义上来说,NFT很可能成为股票和证券的保护伞。“比如说,NFT很可能在通过Howey测试后,其实本质还是证券的一种。如果你购买一块NFT并希望价格上涨,这样你就可以从中赚钱,这与证券没有太大区别。

Angotti此前曾担任美国证券交易委员会,美国财政部金融犯罪执法网络和金融业监管局的执法官员,现在主要负责Guidehouse的加密货币,数字资产和金融科技这块的业务。

“盗用公司的机密信息是欺诈,一旦你通过货币系统转移欺诈的收益,那就是洗钱,”Angotti说。纽约检察官达米安·威廉姆斯(Damian Williams)在新闻稿中回应了这一点:NFT可能是创新,但这种类型的犯罪计划不是。

Nathaniel Chastain背叛了OpenSea,利用其机密的商业信息为自己赚钱。检察官对Nathaniel Chastain指控表明,美国官方还是致力于消除内幕交易,无论是发生在股票市场还是区块链上。

根据司法部的起诉书,Nathaniel Chastain在2021年夏天购买了大约45个NFT之前,使用了OpenSea关于其市场上将展示哪些NFT的内部信息。起诉书称,通常可以以两到五倍于其购买价格的价格来出售这些NFT。

Chastain被指控犯有一项电汇欺诈罪和一项洗钱罪,总共可能判处最高40年徒刑。

这个案子和指控会改变NFT的未来?

专家Angotti说,尽管OpenSea在指控首次曝光后解雇了Chastain,但Angotti指出,该公司的致命缺陷在于没有采取适当的控制措施来降低这种风险,平台需要考虑,风险到底在哪?因为不能在平台上存在欺诈行为,更不希望犯罪分子通过平台洗钱。即使Chastain被无罪释放,NFT没有被定义为证券,但是官方仍会会关注这个行业。美国司法部显然将加密和NFT作为执法重点;他们有一个完整的特别工作组。

要持续对SEC和Yuga Labs进行观察。

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