美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler对许多加密代币的监管态度相当明确,认为其与证券相似,并对行业中的市场操纵现象表达了严重关切。这一立场在很大程度上反映了美国官方对加密市场的监管政策。
2024年10月9日,美国SEC、联邦调查局(FBI)及司法部(DOJ)联合行动,针对四家加密代币公司、四家做市商及多名相关人员提起诉讼,控告其涉及市场操纵和欺诈。四名被告已认罪,另有一名被告同意认罪,周内美国司法部还在德克萨斯州、英国和葡萄牙逮捕了其他三名被告。此次行动中,司法部查获超过2500万美元的加密货币,并停用了数个交易机器人,这些机器人在约60种不同的加密货币上进行了价值数百万美元的洗盘交易。
被起诉的八家公司包括:四家加密代币公司:Saitama、Robo Inu、VZZN、Lillian Finance;四家做市商:Gotbit、ZM Quant、CLS Global、MyTrade。
值得注意的是,Gotbit是多个MEME币背后的主要做市商,包括著名的Solana MEME币Bonk等。Gotbit的官方推特也曾提到,其从Neiro代币成立之初就与其保持合作关系,为其提供做市及战略建议,帮助与顶级交易所及大户建立联系。
根据起诉书,涉案的加密代币创始人通过虚假陈述,利用做市商制造虚假的“洗盘交易”,制造出交易活跃的假象,以吸引新的投资者并抬高代币价格,随后以人为抬高的价格出售代币,这一行为被称为“拉高出货”。其中,曾市值数十亿美元的Saitama便是一个例子。
尽管加密行业内有不少人批评Gensler的监管政策过于严厉,但行业内确实存在大量操纵与欺诈现象。正如某做市商所言,“二级市场的目标是寻找那些你不认识或不在乎的其他买家”,因为“必须让他们赔钱才能获利”。
FBI的前所未有行动:亲自创建代币进行“钓鱼执法”
FBI以其“钓鱼执法”的方式著称,这次也将这一手段应用于加密行业。
根据FBI的说法,此次“钓鱼执法”是美国政府针对加密货币行业潜在市场操纵的调查行动“Operation Token Mirrors”的一部分。
为识别、打击并将诈骗者绳之以法,FBI前所未有地成立了自己的加密货币公司和代币NexFundAI,并将其部署在以太坊上。
FBI成功让三家做市商ZM Quant、CLS和MyTrade为NexFundAI提供做市服务,顺利获取了大量犯罪证据。
在与NexFundAI代表的交流中,MyTrade MM的创始人Liu Zhou详细描述了洗盘交易的具体操作及目的,直言“二级市场的目标是找到其他买家,让他们赔钱以便获利”。
被起诉实体市场操纵行为详情
四家做市商
Gotbit及其创始团队
ZM Quant及其员工
CLS及其员工
MyTrade MM及Liu Zhou
四家加密代币公司
Saitama及其创始团队
Robo Inu、VZZN及其他
这起事件的揭露不仅反映了加密市场中的操纵行为,也揭示了执法机构在打击这些违法活动方面的决心。