美国SEC监管牌照申请详情

美国SEC监管牌照申请详情

SEC的监管的权威性想必很多圈内的人都知道，这也许是很多人想拿到SEC监管的重要原因。

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SEC的监管的权威性想必很多圈内的人都知道，这也许是很多人想拿到SEC监管的重要原因。

美国SEC RIA牌照优势：

1、监管机构权威：美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机构、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业最高监管机构。

2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户，SEC的监管都是行业大佬们的必选。

3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为全球最大外汇交易商成员，且都是上市公司。

4、性价比高：美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

SEC对RIA的监管：

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。资料准备齐全一般20-25个工作日即可办理完成。

本文来源： 美国SEC监管下

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