金融业一直是一个疯狂收割金钱的行业，很多资都本置身其中，同时也在疯狂敛财。各国为了金融业能够向健康的方向发展都设立了相应的监管部门，特别是金融业发达的国家法制要相对完善的多。各国的监管部门/机构区别还是挺大的，同类的监管机构，英国的FCA和美国的NFA就比其他机构要权威的多。今天要分享的就是美国NFA这个监管机构的一些知识。

NFA是一个比较大范围的监管机构，想要接受其监管需要先成为其会员。美国也出台严格法律要求六大类企业或个人一定要申请注册成为NFA会员。

CPO会员：商品池运营商（CPO）是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业，其中将由多个人提供的资金合并在一起，以交易期货或期货期权，零售场外外汇合约或掉期，或投资另一个商品库。

CTA会员：大宗商品交易顾问（CTA）是为了补偿或获取利润而直接或间接地就交易期货合同，期货期权，零售场外外汇合约或交换。

FCM会员：期货佣金商人（FCM）是一个实体，该实体征求或接受买卖期货合约，期货期权，零售场外外汇合约或掉期的订单，并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。如果您要招揽或接受买卖非场外外汇合约的订单，并接受零售客户的资金或资产，则该公司需要指定为外汇交易商会员，并遵守外汇交易商会员的相关要求。

FDM会员：零售外汇交易商（RFED/FDM）是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外币交易对手方的实体，并且该交易是：期货合约，期货合约的期权或期权合约（在证券交易所买卖的期权除外）；或者在杠杆或保证金基础上提供或订立，或由要约人，交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。

IB会员:介绍经纪人（IB）是一个个人或组织，它征求或接受买卖期货合约，商品期权，零售场外外汇合约或掉期的订单，但不接受客户的资金或其他资产来支持这些订单。

SD会员：掉期交易商（SD）是将自己作为掉期交易商的实体；进行掉期交易；定期与交易对手进行掉期交易，这是其自有账户的日常业务；或从事任何导致该实体在掉期交易中被普遍称为交易商或做市商的活动。

如何申请？

美国NFA其实是很难申请的或者说条件很严格，没有很专业的团队是申请不下来的。很多平台对外宣称有NFA监管，成为了NFA会员，很有可能是平台打的擦边球。因为美国NFA分正式会员和非正式会员，只有正式会员才有含金量，其次是美国NFA分为六大类,商品池运营商（cpo） 商品交易顾问（cta） 期货委员会商人（fcm） 外汇交易会员（fdm） 介绍经纪人（ib） 掉期交易员（sd），不同类型不光申请难度不同就连每年的年费都是不同的，从几百美金到百万美金不等。现在NFA正式会员是3401个，其中还有重叠的（一个主体申请了不同类型会员），可想而知正式会员有多稀缺申请难度有多大。

卓志能帮您申请美国正式会员，并且可以提供AP帮助您进行NFA考试。

申请美国NFA牌照所需材料： 

1、法人护照 

2、海外公司扫描件 

3、公司未来三年发展规划书 

4、法人履历 

5、银行卡流水 

6、無犯／罪记录证明 

7、法人或董事地址证明 

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