目前外汇市场监管牌照热门的有很多,我们就不一一说过去,今天小编主要为大家介绍一下美国NFA牌照。
什么是美国NFA:
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定,于1976 年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则,实施严格管理。
NFA 职责
审核和监督会员符合NFA 的财务要求;
制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
对与期货相关的纠纷进行仲裁;
审批NFA 会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问
(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。
NFA -CPO/CTA 主要特点:
1.高性价比,低牌照申请与运营费用
2.无低保证金要求
3.全球认可的严格监管体系
4.非美国股东,无需支付美国税务
获得NFA-CPO/CTA 牌照流程:
CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员,及接受监管。要注册成为CTA 及CPO,遵循以下步骤:
1. 任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统;
2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;
4. 提交完成NFA 年度调查问卷;
5. 支付申请费用;
6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费;
NFA 对CTA 及CPO 的团队有要求,CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的关联人员Associated Persons。该关联人员有性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:
1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格;
2. 提交指纹卡;
3. 满足能力的要求;
4. 支付负责人及关联人员的申请费。